О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

Данный проект подготовлен на основе материалов рабочей группы при думском комитете и вносится в думу группой депутатов. Сейчас он рассматривается в рабочей группе. Мои комментарии выделены курсивом.

А.Жинкин

Статья 1. Внести в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918) следующие изменения и дополнения:

1. В статье 2:

Дополнить новой частью четырнадцатой следующего содержания:

"Титульный (законный) владелец – лицо, приобретшее права на ценную бумагу по основаниям, предусмотренным законом, в том числе право на защиту его владения."

Части с тринадцатой по восемнадцатую считать частями с четырнадцатой по девятнадцатую соответственно.

3. Статью 8 изложить в следующей редакции:

"С т а т ь я 8. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

1. Основные характеристики деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

1.1. Деятельностью по ведением реестра владельцев именных ценных бумаг признается:

далее мы вводим термин "титульный владелец". Номинальные идут отдельно. Владельцами они уж точно не являются как и титульными. Нужен новый термин, касающийся ведения реестра.

	удостоверение (фиксация) прав титульных владельцев на принадлежащие им ценные бумаги, а также прав номинального держания ценных бумаг;
	фиксация данных о ценных бумагах находящихся в номинальном держании у депозитария ;
	фиксация данных о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных эмитентом;
	составление на основании данных реестра списков всех титульных владельцев, ценных бумаг определенного выпуска, включая титульных владельцев ценных бумаг данного выпуска, находящихся в номинальном держании, по состоянию на определенную дату.

В определении деятельности нет динамики - только фиксация и предоставление списка. А где операции? Жалко что пропала "система ведения реестра". Она позволяла определить одним термином все документы, связанные с реестром и показать динамику.

Есть предложение добавить:

"Фиксация данных об операциях, проводимых титульными владельцами и номинальными держателями с ценными бумагами;"

1.2. Лицо, осуществляющее ведение реестра, в этом качестве именуется реестродержателем.

1.3. Реестродержателем может быть эмитент по выпущенным им ценным бумагам.

Ведение эмитентом реестра выпущенных им именных ценных бумаг не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Федеральными законами может быть предусмотрена обязанность эмитента при определенных условиях передать ведение реестра выпущенных им именных ценных бумаг регистратору.

1.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, именуется регистратором. Регистратор оказывает эмитенту услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании заключенного между ними договора. Деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг может осуществляться только юридическим лицом как исключительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

может быть убрать исключительность?

По крайней мере надо разрешить дополнительные услуги.

Есть предложение добавить:

"На основании отдельного соглашения, регистратор имеет право оказывать эмитентам ценных бумаг услуги по организации выплаты доходов по ценным бумагам, проведению общих собраний акционеров, а также консультационные услуги, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг."

1.5. Обязанности реестродержателя перед зарегистрированными лицами возникают в силу закона. Реестродержатель обязан открывать и вести лицевые счета зарегистрированных лиц в соответствии с требованиями, определяемыми федеральными законах и иными нормативными правовыми актами РФ, регламентирующими порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестродержатель не вправе предъявлять к зарегистрированным лицам дополнительные требования.

Зачем в законе определять метод, которым ведется учет ценных бумаг. Тем более что де факто не ведется никаких лицевых счетов. Регистратор фактически ведет учет операций и владельцев, а счет формируется как итог.

Формулировка второго предложения:

"Реестродержатель обязан фиксацию прав на ценные бумаги в соответствии с требованиями, определяемыми федеральными законах и иными нормативными правовыми актами РФ, регламентирующими порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг."

или

"Реестродержатель обязан осуществлять ведение реестра…"

1.6. Лицевой счет, на котором удостоверяются права титульных владельцев на именные ценные бумаги, именуется титульным лицевым счетом. Такой счет может быть открыт для владельца ценных бумаг (лицевой счет владельца), а также для доверительного управляющего (лицевой счет доверительного управляющего) и залогодержателя (лицевой счет залогодержателя).

оставить название "лицевой счет". Переименование потребует много дополнительной работы.

И вообще это лучше иметь в постановлении ФКЦБ.

1.7. Реестродержатель открывает лицевые счета:

	по требованию титульного владельца;
	по требованию номинального держателя распорядившегося перевести ценные бумаги в пользу титульного владельца;
	по требованию эмитента при размещении, погашении или выкупе ценных бумаг;
	по требованию иных лиц в соответствии с федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ.

Вообще это лучше иметь в постановлении ФКЦБ. Тем более что регистратор не только открывает счета, но делает еще ряд операций.

Можно оставить в формулировке: "Реестродержатель осуществляет операции в реестре…"

1.8. Реестродержатель обязан открыть лицевые счета эмитента, на которых фиксируются данные о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных эмитентом.

Вообще это лучше иметь в постановлении ФКЦБ.

"Можно оставить в формулировке: Реестродержатель обязан осуществлять фиксацию информации о ценных бумагах, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных эмитентом."

1.9. Реестродержатель обязан хранить решение (решения) о выпуске именных ценных бумаг, реестр которых он ведет. По каждому выпуску общее количество ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц должно быть равно общему количеству ценных бумаг, указанных в решении (решениях) о выпуске.

а что делать если не совпадает

1.10. Реестры всех выпусков именных ценных бумаг одного эмитента должны вестись одним реестродержателем.

1.11 Регистратор вправе вести реестры владельцев именных ценных бумаг любого числа эмитентов, но не менее числа эмитентов с которыми им были заключены договоры на ведение реестра на момент получения соответствующей лицензии согласно требований нормативных правовых актов РФ

не меньше минимально требуемого для лицензирования. А то потерял один - лицензия свободна.

Можно дать формулировку:

1.11 Регистратор вправе вести реестры владельцев именных ценных бумаг любого числа эмитентов. Количество эмитентов не должно быть меньше минимума, установленного требованиями нормативных правовых актов РФ на дату получения(продления) лицензии (при наличии таковых требований).

1.12. Лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг, не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитентов, реестры которых он ведет.

1.13. Реестродержатель не обладает правом собственности на ценные бумаги зарегистрированных лиц. На ценные бумаги зарегистрированных лиц не может быть обращено взыскание по обязательствам регистратора или эмитента.

Действие настоящего пункта не распространяется на ценные бумаги, выкупленные эмитентом, в случае самостоятельного ведения эмитентом реестра владельцев эмитированных им именных ценных бумаг.

1.14. Реестром владельцев именных ценных бумаг данного выпуска называется список титульных владельцев именных ценных бумаг, составленный по состоянию на определенную дату. Для каждого титульного владельца в списке должны быть указаны данные, необходимые для его идентификации и для исполнения эмитентом своих обязанностей перед этим титульным владельцем, а также количество ценных бумаг данного выпуска, принадлежащих этому титульному владельцу.

Какого "данного" выпуска? Надо поставить точку после слова "бумаг" или убрать слова "данного выпуска"..

При включении в реестр залогодержателя в списке должны быть вместе с данными о нем также указаны аналогичные сведения о залогодателе.

По каждому выпуску ценных бумаг составляется отдельный реестр владельцев именных ценных бумаг.

Общее количество ценных бумаг данного выпуска, указанное в реестре, должно быть равно общему количеству ценных бумаг, указанных в решении (решениях) о выпуске.

Допускается составление сводного реестра, объединяющего в одном списке реестры нескольких выпусков одного эмитента, составленных по состоянию на одну и ту же дату. В этом случае для каждого титульного владельца должно быть раздельно указано количество принадлежащих ему ценных бумаг по всем выпускам.

Зачем норма что реестр составляется по выпуску, а потом сразу что можно по нескольким?

1.15. Реестр титульных владельцев именных ценных бумаг составляется реестродержателем по указанию эмитента по состоянию на дату, указанную в этом поручении.

Реестр составляется реестродержателем на основании записей о количестве ценных бумаг на лицевых счетах титульных владельцев и на основании списков титульных владельцев ценных бумаг на дату составления реестра, представленных номинальными держателями.

Реестродержатель обязан предоставить имеющиеся у него, на момент предъявления запроса, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре титульных владельцах и о количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им ценных бумаг по требованию титульного владельца, которому принадлежит более 1 процента голосующих акций эмитента, или титульных владельцев, которым в совокупности принадлежит более 5 процентов голосующих акций эмитента.

Указанные в настоящем пункте данные могут быть также предоставлены номинальному держателю, действующему по поручению титульного владельца или титульных владельцев, имеющих право на получение такой информации. В таком случае, номинальный держатель обязан предоставить реестродержателю документы, подтверждающие права титульных владельцев чьи интересы он представляет.

Регистратор вправе взимать плату за предоставление указанных в настоящем пункте данных, в размере не превышающем той суммы, которую может получить регистратор при выдаче выписок всем титульным владельцам, данные о которых будут предоставлены по такому запросу.

1.16. Регистратор не вправе перепоручать ведение реестра иным лицам.

1.17. Реестродержатель имеет право поручить другим лицам прием распоряжений от зарегистрированных лиц и передачу им отчетов, в том числе выписок, оформленных реестродержателем. Лица, осуществляющие указанные действия на основании договора с реестродержателем именуются трансфер-агентами. Функции трансфер-агента может выполнять только профессиональный участник рынка ценных бумаг.

во-первых непонятно что делать с эмитентом если в городе он один и нет профучастников.

во-вторых "выписка оформленная реестродержателем" - это значит надо забыть об электронном доступе.

Можно попробовать сформулировать так:

1.17. Реестродержатель имеет право поручить другим лицам прием распоряжений от зарегистрированных лиц и передачу им отчетов, в том числе выписок, оформленных реестродержателем или на основе информации, переданной реестродержателем. Лица, осуществляющие указанные действия на основании договора с реестродержателем именуются трансфер-агентами. Порядок исполнения функций трансфер-агента регулируется нормативными актами РФ.

1.18. Реестродержатель осуществляет операции по лицевому счету на основании распоряжений зарегистрированного лица, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Реестродержатель не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления в дополнение к передаточному распоряжению иных документов, если только их предоставление не предусмотрено федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ. Реестродержатель не вправе обусловливать выполнение распоряжений зарегистрированного лица отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Реестродержатель обязан хранить в течение установленных сроков распоряжения зарегистрированных лиц и иные документы, послужившие основанием для проведения операций.

В принципе фраза "об отказе от части прав" имеет больше отношения к депозитарию. Не понятно как регистратор может заставить отказаться от части прав"

1.19. Эмитент несет солидарную ответственность с регистратором в соответствии с гражданским законодательством за ущерб, причиненный зарегистрированным лицам в результате ненадлежащего ведения реестра.

На основании договора между эмитентом и регистратором стороны несут ответственность по возмещению убытков стороны договора, возникших в результате ненадлежащих действий другой стороны и связанных с ведением реестра.

Эту фразу лучше поместить в требования к договору (п.2.1.)

2. Основные требования к реестродержателю по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

2.1. Регистратор осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом (договор о ведении реестра), по которому эмитент возлагает на регистратора свои обязательства по ведению реестра. Договор о ведении реестра должен содержать следующие существенные условия:

было бы хорошо написать что это договор-поручение или агентский договор.

а) предмет договора - предоставление регистратором эмитенту услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и оплата этих услуг эмитентом;

б) обязанность регистратора вести лицевые счета зарегистрированных лиц;

в) перечень действий, которые регистратор должен осуществлять по указанию эмитента, а также условия и порядок их выполнения;

г) порядок составления и передачи эмитенту реестра титульных владельцев именных ценных бумаг;

что такое "порядок составления"" - какие кнопки в программе нажимать?

д) порядок передачи данных и документов эмитенту или указанному им регистратору при прекращении действия договора;

е) форму и порядок отчетности регистратора перед эмитентом;

2.2. При ведении счетов зарегистрированных лиц реестродержатель обязан:

Скорее это "при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг реестродержатель обязан"

Далее по тексту заменить "лицевые счета" на "фиксацию прав и учет операций с ценными бумагами"

	списывать ценные бумаги со счета зарегистрированного лица в соответствии с полученными от него передаточными распоряжениями;
	зачислять ценные бумаги на счет зарегистрированного лица в соответствии с передаточными распоряжениями иных зарегистрированных лиц;

у регистратора зачисление-списание это одна операция и производится она одновременно. Поручений на зачисление нет.

Лучше сформулировать (вместо двух пунктов один):

"переводить ценные бумаги со счета зарегистрированного лица в соответствии с полученными от него передаточными распоряжениями"

	проводить иные операции по счету зарегистрированного лица в соответствии с порядком, установленным федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
	передавать зарегистрированному лицу отчеты, содержащие информацию об операциях, проведенных с его лицевым счетом в том числе об отказе в проведении операций;
	по требованию зарегистрированного лица предоставлять ему выписки о состоянии его лицевого счета и об операциях с лицевым счетом, проведенных в течение указанного периода;
	регистрировать факты обременения ценных бумаг правами третих лиц, на лицевых счетах зарегистрированных лиц (кроме лицевого счета номинального держателя);
	предоставлять зарегистрированному лицу сведения о действиях эмитента, а также иные сообщения, предназначенные для передачи владельцам именных ценных бумаг;
	предоставлять эмитенту сведения, предназначенные для передачи ему от зарегистрированного лица.

Реестродержатель не осуществляет регистрацию сделок с ценными бумагами.

2.3. При осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг реестродержатель не вправе контролировать законность сделок, явившихся основанием для совершения записей по лицевым счетам. Реестродержатель не вправе контролировать действительные отношения сторон по сделке, явившейся основанием для совершении записей по лицевым счетам.

2.4. Максимальные сроки исполнения реестродержателем распоряжений зарегистрированных лиц, порядок определения размера оплаты операций, выполненных реестродержателем по распоряжениям зарегистрированных а также реквизиты и форма распоряжений зарегистрированных лиц и предоставляемых им выписок определяются нормативными правовыми актами Российской Федерации.

2.5. Реестродержатель обязан на основании федеральных законов и нормативных правовых актов РФ разработать Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, содержащие порядок проведения операций по счетам зарегистрированных лиц. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны предоставляться по требованию зарегистрированных лиц.

2.6. Реестродержатель на основании договора с зарегистрированным лицом может оказывать ему дополнительные услуги, связанные с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг.

2.7. Реестродержатель обеспечивает конфиденциальность информации о зарегистрированных лицах, о лицевых счетах зарегистрированных лиц, в том числе о проводимых по ним операциям.

Информация о лицевых счетах, о записях по лицевым счетам, о проводимых по ним операциям и о зарегистрированных лицах может быть предоставлена реестродержателем:

	зарегистрированному лицу - по открытым ему лицевым счетам;
	эмитенту - по зарегистрированным лицам и лицевым счетам в части, относящейся к эмитированным им ценным бумагам;

эмитенту информация должна предоставляться в полном объеме - любые формулировки что предоставлять приводят к трактовкам что эмитент что-то не имеет права делать

Данная формулировка вроде бы позволяет все, НО как показывает практика любое неоднозначное утверждение может быть протрактовано к любую сторону. Определения лицевого счета нет. Что такое информация по лицевым счетам? Все? Или только количество бумаг? Непонятно.

Предлагается:

Эмитенту - в объеме информации имеющейся у реестродержателя, связанной с ведением реестра данного эмитента

органам, лицензирующим и контролирующим реестродержателя или зарегистрированное лицо - по запросу и/или при проведении ими проверки, если получение таких сведений соответствует правилам проведения проверок и не противоречит нормативным правовым актам Российской Федерации;

что такое орган контролирующий зарегистрированное лицо - солнцевские что-ли?

	судам и арбитражным судам (судьям);
	органам государственной налоговой службы и налоговой полиции, таможенным органам Российской Федерации и иным государственным органам в случаях, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ об их деятельности;
	органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия прокурора;
	по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами.

Предоставление информации производится по письменному запросу.

Лица, которым предоставлена информация о лицевых счетах и о зарегистрированных лицах, не вправе разглашать полученные сведения, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. За разглашение этой информации указанные лица несут ответственность в соответствии с законодательством, регулирующим ответственность за разглашение коммерческой тайны.

2.8. Зарегистрированные лица по отношению к реестродержателю обязаны:

	соблюдать, предусмотренные в Правилах ведения реестра требований к порядку предоставления распоряжений реестродержателю и к реквизитам и форме указанных распоряжений;
	оплачивать операции, совершенные регистратором по их распоряжениям в порядке установленным в Правилах ведения реестра в соответствии с нормативными правовыми актами РФ.

Несоблюдение зарегистрированным лицом требований указанных в настоящем пункте является основанием для отказа в выполнении распоряжения.

2.9. При невозможности дальнейшего ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором или при прекращении действия договора о ведении реестра между эмитентом и регистратором эмитент обязан в сроки, предусмотренными нормативными правовыми актами РФ, заключить договор о ведении реестра с другим регистратором или (при наличии на это законного права) приступить к ведению реестра самостоятельно.

Прежний регистратор обязан передать, а новый регистратор обязан принять реестр владельцев именных ценных бумаг. Порядок и сроки передачи реестра владельцев именных ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами РФ.

Датой прекращения ведения реестра прежним регистратором является дата передачи реестра новому реестродержателю. Прежний регистратор обязан обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг до даты его передачи.

2.10. При прекращении ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан:

	зафиксировать состояние лицевых счетов зарегистрированных лиц и данных о зарегистрированных лицах на дату прекращения ведения реестра;
	прекратить все операции со счетами зарегистрированных лиц по указанному реестру владельцев именных ценных бумаг за исключением выдачи выписок по ранее проведенным операциям и по состоянию счетов зарегистрированных лиц на даты, предшествующие прекращению ведения реестра;
	обеспечить передачу реестра владельцев именных ценных бумаг новому реестродержателю: передать данные о зарегистрированных лицах и о состоянии их лицевых счетов эмитенту или указанному им регистратору в объеме достаточном для начала ведения реестра новым реестродержателем, в том числе и реестр владельцев именных ценных бумаг в электронной форме;

Лучше "в объеме, установленном нормативными правовыми актами РФ" вместо "в объеме достаточном для начала ведения реестра новым реестродержателем".

в течение срока, установленного нормативными правовыми актами РФ, хранить всю информацию и документы, позволяющие получить сведения о состоянии счетов зарегистрированных лиц и проведенных операциях до даты прекращения ведения реестра.

2.11. Расторжение договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг между эмитентом и регистратором, а также невозможность ведения регистратором реестра владельцев именных ценных бумаг из-за утраты лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или по иным причинам, влечет за собой прекращение обязательств регистратора перед зарегистрированными лицами (в том числе и по заключенным с ними договорам, связанным с ведением лицевых счетов) после прекращения ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением предоставления сведений о состоянии счетов зарегистрированных лиц и проведенных с указанными счетами операций до даты прекращения ведения реестра.

3. Номинальный держатель

3.1. Выполнение функций номинального держателя лицами, осуществляющими за пределами Российской Федерации в соответствии с законодательством иностранных государств, деятельность, которая отвечает признакам депозитарной деятельности, установленным настоящим Федеральным законом, допускается с учетом ограничений, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

На номинального держателя - нерезидента распространяются все требования, предъявляемые к номинальному держателю в настоящем законе, если иное не установлено международными договорами.

3.2. На лицевом счете номинального держателя фиксируются данные об именных ценных бумагах принадлежащих совокупности депонентов депозитария - номинального держателя.

На лицевом счете номинального держателя не фиксируются данные об именных ценных бумагах отдельных депонентов депозитария - номинального держателя. Данные об именных ценных бумагах отдельных депонентов номинального держателя фиксируются на счетах депо этого депозитария.

Операции по лицевому счету номинального держателя должны сопровождаться проведением соответствующих операций по счетам депо депонентов депозитария - номинального держателя.

Переводы ценных бумаг между счетами депо депонентов одного депозитария - номинального держателя не отражаются у реестродержателя.

3.3. Реестродержатель обязан открыть депозитарию счет номинального держателя по заявлению последнего, если иной порядок открытия счета номинального держателя не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Открытие счета номинального держателя не может быть обусловлено немедленной фиксацией на этом счете данных о ценных бумагах депонентов номинального держателя.

Взаимные обязательства реестродержателя и депозитария - номинального держателя и правила их взаимодействия определяются федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Реестродержатель и номинальный держатель могут заключить договор, регламентирующий их взаимные обязательства и порядок взаимодействия.

3.4. В дополнение к обязанностям других зарегистрированных лиц номинальный держатель обязан:

	при совершении операций по лицевому счету у реестродержателя проводить соответствующие операции по счетам депо депонентов;
	по поручению депонента выполнять перевод ценных бумаг со счета депо депонента на указанный депонентом лицевой счет у реестродержателя;
	зачислять на счет депо депонента ценные бумаги, переведенные на лицевой счет номинального держателя и предназначенные для данного депонента;
	выполнять действия с ценными бумагами в соответствии с поручениями эмитента, переданными реестродержателем;
	передавать депонентам сообщения эмитента, полученные от реестродержателя или от эмитента;
	по требованию реестродержателя в срок не позднее 10 дней передавать ему списки титульных владельцев именных ценных бумаг, содержащие реквизиты, необходимые регистратору для составления реестра владельцев именных ценных бумаг. Наличие у номинального держателя междепозитарных счетов, на которых отражаются данные о ценных бумагах, не может служить основанием для предоставления реестродержателю неполного списка титульных владельцев или увеличения сроков передачи указанного списка, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации;
	передавать реестродержателю сообщения владельцев именных ценных бумаг, предназначенные для передачи эмитенту.

3.5. Номинальный держатель несет ответственность перед эмитентом и своими депонентами за ущерб, причиненный им в результате неполного, ошибочного или несвоевременного предоставления регистратору списка титульных владельцев ценных бумаг.

Каким образом и какую ответственность может нести депозитарий перед эмитентом. Надо эту фразу убрать.

3.6. В случае прекращения номинальным держателем депозитарной деятельности он обязан в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, передать реестродержателю сведения, необходимые для открытия лицевых счетов депонентам номинального держателя по ценным бумагам, данные о которых были зафиксированы на счете номинального держателя на дату передачи сведений.

Реестродержатель обязан открыть лицевые счета всем депонентам номинального держателя и зачислить на них ценные бумаги в соответствии с полученными сведениями.

Датой прекращения ведения номинальным держателем депозитарной деятельности по ценным бумагам, данные о которых были зафиксированы на счете номинального держателя, является дата передачи сведения о счетах депонентов реестродержателю. Номинальный держатель обязан обеспечить ведение счетов депо депонентов по указанным ценным бумагам до даты передачи этих сведений.

После передачи сведений реестродержателю номинальный держатель должен списать соответствующие ценные бумаги со счетов депонентов.

Номинальный держатель обязан в течение срока, установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации, хранить всю информацию и документы, позволяющие получить сведения о состоянии счетов депонентов и проведенных с указанными счетами операций до даты передачи реестродержателю сведений о счетах депонентов.

Номинальный держатель обязан обеспечить выдачу выписок по ранее проведенным операциям и состоянию счетов депонентов на даты, предшествующие передаче сведений реестродержателю.

3.7. Любые ограничения прав титульных владельцев, учитываемых (фиксируемых) у номинального держателя, в том числе ограничения, налагаемые по распоряжению органов государственной власти, должны учитываться у этого номинального держателя.».

Нет однозначного утверждения о том, что счет номинального держателя может открываться только депозитарию.

Добавить эту фразу в пункт 3.1.